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2020年證券從業資格考試《基本法律法規》模擬題

發表時間:2020/1/4 14:55:06 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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試題部分——選擇題

1.證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內,向中國證監會報送年度報告。

A.1

B.2

C.3

D.4

2.中國證監會規定,客戶的交易結算資金統一交由()存管。

A.第三方存管機構

B.證券公司

C.中央銀行

D.中國證監會

3.基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中應當堅持()原則。

A.投資人利益優先

B.全面性

C.客觀性

D.及時性

4.證券公司必須將其()、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理,不得混合操作。

A.證券經紀業務

B.證券融資業務

C.證券投資咨詢業務

D.證券監督管理業務

5.發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()的罰款。

A.3萬元以上30萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

答案解析部分

1.答案:D

解析:證券金融公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內,向中國證監會報送年度報告。

2.答案:A

解析:中國證監會規定,客戶的交易結算資金統一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業銀行,并以每個客戶名義單獨立戶管理,商業銀行負責資金存取,發揮第三方監督作用,以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

3.答案:A

解析:基金銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中,應當堅持投資人利益優先原則,注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品,把合適的產品銷售給合適的基金投資人。

4.答案:A

解析:根據《中華人民共和國證券法》第一百三十六條的規定,證券公司必須將其證券經紀業務、證券承銷業務、證券自營業務和證券資產管理業務分開辦理,不得混合操作。

5.答案:A

解析:發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的,責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

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